8月11日下午，协会赴副会长单位西安江岳私募基金管理有限公司调研，深入了解会员单位经营状况与发展诉求，听取行业意见建议，并就《私募基金业务档案管理规范》编制工作进行讨论与交流，会议由协会自律管理部部长、办公室主任孙菁苑主持。

座谈会上，江岳基金副总经理王利平首先对调研组的到来表示欢迎和感谢，介绍了公司经营发展现状及当前面临的挑战。江岳基金成立于2017年，深耕指数增强、固定收益等策略，2025年管理规模突破10亿元，位居“2026年上半年陕西私募证券投资基金管理人20强”榜单前列。

随后，调研人员和课题组成员听取了公司关于档案管理工作的汇报，并实地参观了档案室。课题组成员围绕档案分类标准、归档范围、保管期限，结合各自业务实际分享了内部管理经验，并就电子档案与纸质档案的交互管理、投资决策档案的留存规范等问题进行了探讨。王副总经理表示，公司高度重视此次规范编制和档案管理工作，已召开会议安排部署，对照现有档案管理情况开展自查。希望借此机会重塑流程、强化管理。

秘书长对江岳基金整体运营及档案管理工作给予肯定，希望各参编单位：持续加强监管政策规则学习。认真学习国务院54号文件及9月1日实施的新规，将法规学习工作纳入常态化工作。各参编单位要带头学习《中华人民共和国档案法》及其实施办法，做到依法管档。要强化制度建设，严格管理标准，明确管理体制，落实责任主体。2025年行业因档案问题被监管处罚的案例占比高达16%。要坚持档案集中统一管理，集中存放，注重防火、防潮等基础保障，电子档案要按国家规定做好备份和分式保管。各参编单位要发挥标杆作用，以此为契机，先行先试、自查整改，为后续标准宣贯和推广积累经验、作出示范。

陕西鑫旅私募基金管理有限公司、榆林投资基金管理有限责任公司、陕西方德磐石私募基金管理有限公司、西安善美基金管理有限公司等参编单位的代表及协会相关部门负责人参加了调研。