11月4日，由陕西省证券投资基金业协会举办了2026年度第6期（总第47期）基金从业人员后续职业培训，本次培训以《科技型企业上市常见法律问题及整改方案分析》为主题，特邀北京市中伦（西安）律师事务所权益合伙人陈洁律师主讲，吸引众多会员单位从业人员参加。

陈洁律师以“研判市场趋势、梳理监管痛点、拆解实战案例”为主线，为科技型企业提供了一套从风险排查到合规整改的上市全周期实操指南。

面对当前A股与港股IPO市场“先抑后扬”的复苏态势及日益趋严的审核环境，陈洁律师系统梳理了拟上市科技企业面临的十大高频法律问题，涵盖持续经营能力、关联交易、股权清晰与控制权稳定、核心技术权属等，并结合最新监管逻辑，给出了股权清理、专利补强、特殊权利终止等可落地的法律建议。

课程期间，老师还拆解了海光信息、燧原科技、拓璞数控与优必选四大标杆案例，生动呈现了不同发展阶段与架构下的企业对接资本市场的合规路径。对于面临核心技术来源审查与股权结构高度分散的海光信息，以及处于未盈利阶段且伴随“产投结合”复杂关联交易的燧原科技，其核心启示在于建立严密的技术独立迭代证据链与透明的关联交易穿透披露机制；而对于面临科技成果转化权属界定需求的拓璞数控，以及未盈利且历经多轮融资的优必选，则灵活运用港股“市值/收入测试”规则，在申报前妥善厘清历史沿革与特殊权利条款，并借助“全流通”机制实现股东结构的优化与顺畅退出。这些案例深刻表明，上市不仅是财务指标的跨越，更是对技术合规、治理结构与业务独立性的全面考量，提前规划路径并完成规范化整改，是企业顺利对接资本市场的关键所在。

本次培训兼具理论深度与实操指导性，有效帮助本土投资机构与科创企业理清上市合规脉络。未来，陕西省证券投资基金业协会将继续发挥桥梁作用，聚焦行业前沿痛点，持续开展高质量后续职业培训，助力陕西硬科技企业借力资本东风，行稳致远。