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【培训通知】“《私募基金合规手册》101问”实操解答
来源:本站发布时间:2022-05-12 11:11:36点击次数:277 次

       编者按:当前,私募基金合规操作,成为行业热门话题,法律法规和相关政策被广泛梳理和解读。

       然而,如何从纷繁复杂的解读中,精准、快速、高效地吸收解读内容,并付诸于私募基金实操,做到合法合规,是当下私募基金领域从业人员面对的重大难题。

       为此,陕西省证券投资基金业协会联合其他兄弟协会邀请王曦、金源讲师讲解主题为“《私募基金合规手册》101问”的课程,通过对如何设立私募基金管理人,怎样募集私募股权/创业投资基金等问题的讲解,提供多维度视角,以满足广大私募基金管理者的需求。

活动时间

报名方式

扫码报名,请注明“5.13 合规”

培训内容

第一讲

一、私募基金管理人设立10问

1.私募基金管理人的实际控制人需要满足何种条件?

2. 私募基金管理人的股东需要满足何种条件?

3. 私募基金管理人的高级管理人员的范围?

4. 高级管理人员或投资人员的投资管理经验如何证明?

5. 私募基金管理人的高级管理人员和一般员工可否兼职?

6. 私募基金管理人的风控合规负责人的任职条件?

7. 私募基金管理人应当如何设置风控制度?

8. 私募基金管理人如何确定名称和经营范围?

9. 私募基金管理人能否设立分支机构?

10. 私募基金管理人能否含有外资成分?

二.私募基金管理人持续合规12问

1.私募基金管理人能否开展投资咨询业务?

2.私募基金管理人能否对外投资?

3.何为不公平地对待投资者和所管理的基金?

4.何为“自融”?

5.如何识别和控制关联交易风险?

6.私募基金管理人的高级管理人员离职怎么办?

7.私募基金管理人信息报送和信息披露的时限?

8.私募基金管理人重大变更事项和办理流程?

9.私募基金投资人投诉,私募基金管理人怎么办?

10.私募基金管理人如何自查和报告?

11.私募基金的管理费和业绩报酬如何收取?

12.私募基金管理人可以同时管理多只基金吗?

 第二讲

一、私募股权/创业投资基金募集18问

1.什么是私募基金的合格投资者?

2.募集机构如何履行投资者适当性义务?

3.私募基金募集流程中哪些环节可以豁免?

4.PPM/募集说明书应当包括哪些内容?

5.募集私募基金应当揭示哪些风险?

6.如何评定私募基金产品的风险等级?

7.无“外部投资者”的“基金”能备案吗?

8.私募基金募集后的备案时点、流程和报送对象?

9.私募基金扩大募集规模需要满足哪些条件?

10.私募基金新增投资人需要履行哪些手续?

11.私募基金如何募集产业基金?

12.私募基金如何募集保险资金?

13.私募基金如何募集境外资金?

14.私募基金如何募集资产管理产品?

15.如何确定私募基金的成立日?

16.私募基金的投资者如何缴付投资款?

17.私募基金的投资者出资违约如何处理?

18.基金合同能否以电子合同方式签约?

第三讲

一、私募股权/创业投资基金架构设计11问

1.如何给私募基金命名?

2.如何选择私募基金的法律形式?

3.私募基金可以设置两个以上管理人吗?

4.如何区分私募基金的管理类型?

5.如何设计“双 GP”私募基金?

6.如何设计结构化私募基金?

7.什么是 FOF 基金架构?

8.私募基金强制托管吗?

9.无托管的私募基金如何保障基金财产安全?

10.私募基金是否适用“资管新规”?

11.私募股权投资基金能按私募创业投资基金享受优惠政策吗?

二、私募股权/创业投资基金投资6问

1.私募基金完成备案前可以对外投资吗?

2.私募基金如何投资房地产?

3.私募基金可以通过关联方投资吗?

4.私募基金能否进行嵌套投资?

5.私募基金投资中的员工跟投如何设计?

6.母基金对外投资注意事项和投资限制?

第四讲

一、私募股权/创业投资基金管理11问

1.私募基金发生重大变更事项变更如何办理?

2.私募基金委派至目标公司的人员如何履职?

3.私募基金投资决策委员会的设计和流程?

4.什么是私募基金的关键人士?

5.私募基金运作过程中的投资者回访是必须的吗?

6.私募基金可以要求被投目标公司提供哪些资料?

7.投资者需要就共同投资机会向私募基金管理人缴纳管理费吗?

8.私募基金管理人可以独立决定的事项有哪些?

9.私募基金进行收益分配时是否有税收代扣代缴义务?

10.管理人取得得业绩报酬是否需要缴纳增值税?

11.如何延长私募基金期限?

二、私募股权/创业投资基金退出篇11问

1.私募基金的项目退出方式有哪些?

2.私募创业投资基金 IPO 退出的“锁定期”如何确定?

3.契约型私募基金在 IPO 退出中的注意事项?

4.私募基金如何利用 “S 基金”方式退出?

5.私募基金无法正常退出怎么办?

6.私募基金非正常退出中的管理人的注意事项?

7.私募基金非现金财产如何分配?

8.私募基金的清算义务人如何确定?

9.私募基金清算应履行哪些程序?

10.私募基金的债务如何处理?

11.私募基金不清算就不能确定损失吗?

第五讲

一、私募股权/创业投资基金投资者权利10问

1.投资者可以要求保底承诺或预期收益承诺吗?

2.投资者如何更换管理人?

3.投资者如何更换执行事务合伙人?

4.私募基金投资者能否监督/参与私募基金管理?

5.哪些事项应当由合伙人会议决议?

6. 投资者有权要求私募基金管理人披露哪些私募基金信息?

7.投资者可以通过哪些方式获得私募基金信息?

8.管理人失联,投资者怎么办?

9.投资者有哪些维权途径?

10. 投资者能否以自己的名义提起诉讼?

二、私募股权/创业投资基金服务机构12问

1.私募基金托管人需要满足何种条件?

2.私募基金托管人向谁负责?

3.私募基金募集结算资金专用账户和托管账户的作用?

4.私募基金的托管人需要向投资者履行信息披露义务吗?

5.托管人在私募基金运作中的职责?

6.托管人在私募基金清算中的职责?

7.私募基金投资人来信,托管人如何处理?

8.私募基金的投资者有权直接起诉托管人吗?

9.代销私募基金需要何种资质?

10.私募基金如何估值?

11.对私募基金的投资顾问有何要求?

12.私募基金哪些业务可以外包?

讲师介绍

      王曦,协力律所高级合伙人。曾获重庆大学法学硕士学位,北卡罗莱纳大学(教堂山)法律硕士学位。他在私募基金管理人登记、私募基金架构设计和产品备案、私募合规法律服务方面具有丰富经验,曾服务中信集团、国泰君安、中欧基金等企业,为其提供私募基金管理人的设立和登记、私募基金设立和运作合规顾问等。

      金源,协力律所合伙人,他长期专注于私募基金领域,为多家知名私募基金的设立、股权投资、退出及相关争议解决提供全程法律服务。

主办单位

(排名不分先后)

主办单位:

北京基金业协会

上海市协力律师事务所

联合主办:

朝阳区上市公司协会

中关村并购发展促进会

安徽省私募基金业协会

重庆股权投资基金协会

广东省创业投资协会

湖南省股权投资协会

江苏省创业投资协会

江西省投资基金业协会

济南基金业协会

宁波市证券投资基金业协会

陕西省证券投资基金业协会

陕西省创业投资协会

山东省私募股权投资基金业协会

沈阳市基金业协会

山西省投资基金业协会

四川省股权与创业投资协会

上海股权投资协会

上海市国际股权投资基金协会

深圳市私募基金商会

浙江省股权投资行业协会