协会动态

2023年6月9日，2023年度陕西省基金从业人员后续职业培训第3期（总第16期）成功举办，本次培训由中国证券投资基金业协会指导、陕西省证券投资基金业协会主办，30余位学员参与了培训。

本次培训的主题是《私募基金涉及刑事犯罪问题分析及风险防控》。主讲嘉宾文冰，北京市天元（西安）律师事务所律师。

文冰老师以本人在刑事专业领域的实务经验出发佐以实际案例，从私募基金涉嫌刑事犯罪的基本情况及特点、表现形式，涉及的具体罪名、裁判观点及如何进行刑事风险防控进行了深度解析。培训内容涵盖私募基金管理人涉嫌刑事犯罪的基本问题及合规管理，以从业者工作实践的视角提出具体的风险防控措施。

随着我国私募基金行业的蓬勃发展，涉私募基金刑事案件数量快速攀升，每年已保持在一定量级，涉私募基金刑事案件的有效辩护，愈显重要。同时，随着私募基金行业健康发展的需要与刑事合规制度的进一步完善，刑事合规法律服务，在有效弥补私募基金企业制度建设、监督管理的漏洞，预防私募基金企业单位犯罪，有效避免或减轻刑事责任等等方面，将发挥更大的作用。

文冰老师首先对私募基金涉案企业刑事合规针对的刑事案件类型做了介绍。

检察机关将企业刑事合规适用的案件类型明确为公司、企业等市场主体在生产经营活动涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

在私募基金如何进行风险防控及救济途径模块，文冰老师从私募基金的登记备案、募投管退等具体业务环节，结合具体的案例做了重点分析。

涉案企业刑事合规对刑事案件的作用体现在以下两个方面：

1.对于涉案企业合规建设经评估符合有效性标准的，人民检察院可以参考评估结论依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉的决定，提出从宽处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从宽处罚、处分的检察意见。

2.对于涉案企业合规建设经评估未达到有效性标准或者采用弄虚作假手段骗取评估结论的，人民检察院可以依法作出批准逮捕、起诉的决定，提出从严处罚的量刑建议，或者向有关主管机关提出从严处罚、处分的检察意见。

涉案企业刑事合规对刑事案件的直接价值体现在以下两个方面：

1.防止私募基金企业受员工个人犯罪牵连，隔离刑事风险

在刑事实务中，私募基金企业的员工、高管进行的内幕交易、泄露内幕信息，编造并传播证券、期货交易虚假信息，操纵证券、期货市场，行贿等等个人进行的违法犯罪行为，因常与其在私募基金企业的工作职责交织，存在不易分清是员工、高管的个人犯罪、应由其个人承担刑事责任，还是私募基金企业构成单位犯罪、由私募基金企业承担单位犯罪责任的困境。而私募基金企业一旦被定性为单位犯罪，往往会信誉尽失，无法在业内立足。

私募基金企业通过日常工作中开展的有效的刑事合规，不但能对违法犯罪行为进行有效地防范、识别和处置，更能体现出事前即拒绝实施、接受违法犯罪行为的主观意志，能证明私募基金企业自身对于员工、高管、合作伙伴或者客户的违法犯罪行为，不应承担刑事层面的法律责任，能据此进行有效的无罪抗辩，避免被牵连成私募基金企业的单位犯罪。

2.能作为涉案私募基金企业的有效辩护筹码

对于涉案的私募基金企业，刑事合规建设经评估符合有效性标准的，可申请人民检察院依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉的决定；在法院审判环节的，可据此申请从宽判处。

对于涉案的私募基金企业，尚不符合检察机关刑事合规试点标准的，亦可自行开展刑事合规工作，将刑事合规作为定罪量刑的影响因素。

本次课程内容贴近私募基金行业机构实际需求，紧跟行业发展，得到了学员的众多好评。本次课程得到了天元（西安）律师事务所的大力支持。